参考文献リストにおける文頭大文字とタイトルケース

学生が文献レビューを終え、参考文献一覧を開いて書式を整えようとし、1行で手が止まる。 "Burnout Among Early-Career Researchers" は大文字のままにすべきなのか、それとも APA では文のように小文字にするのか。2行下の雑誌名は、どちらにしても大文字で始まっているように見える。まさにそのために、論文タイトルが規則ではなくコイントスのように感じられるのである。

しかし、事実として、APA における sentence case と title case はコイントスではない。APA は1つの規則を論文タイトルと章タイトルに適用し、別の規則を雑誌名と定期刊行物名に適用する。そして、この2つの規則は紙面上で明確に異なる結果を生む。MLA も同じ基本的な区別を、別の位置で、別の名称で行う。

大文字化は、より大きな問題のごく一部にすぎない。TextPulse の参考文献スタイルのガイドでは、APA, MLA, Chicago, そのほかの体系が構造レベルでどのように異なるかを扱っている。本稿は、APA と MLA の各参考文献一覧の中にある1つの特定の規則、すなわちどの語を大文字にし、どの語を大文字にしないかに絞っている。

Sentence Case と Title Case の実際の意味

APA はこの2つの用語を明確に定義している。Title case では主要語を大文字にし、ほとんどの機能語は小文字のままにする。冠詞、短い前置詞、等位接続詞は、タイトルの冒頭に来る場合を除き小文字のままである。Sentence case は既定では逆であり、ほとんどの主要語と機能語は小文字のまま、最初の語、コロンの後の最初の語、固有名詞だけが大文字になる。

参考文献一覧における Title case には、ほとんど常にイタリック体が伴う。なぜなら、APA が Title case を用いるのは雑誌名または定期刊行物名だけであり、その名称は慣例としてイタリック体にされるからである。Sentence case は同じ形でイタリック体を伴うことはない。なぜなら、それはすぐ隣にある通常の本文で示される論文タイトルまたは章タイトルに用いられるからである。

APA 参考文献一覧における Sentence Case と Title Case

APA の参考文献一覧における sentence case と title case は、単純な分担に対応している。すなわち、論文題目や章題は sentence case を取り、雑誌名や定期刊行物名は title case とし、斜体にする。これら二つの規則は同じ参考文献項目の中で一行分離れて並ぶため、どちらか一方をもう一方の部分に誤って適用しやすいのである。

この分担は恣意的ではない。雑誌名は、書名と同様に、安定した固有の題名として扱われ、書名と同じように大文字化される。論文題目はそれよりも文に近く、特定の一つの文章であり、命名というより記述であるため、通常の文と同じ大文字化を受ける。

同じ参考文献を、両方の形式で整えた場合

並べて比較すると、1件の参考文献項目は、規則そのものよりも、この分担をより明確に示す。ここでは、架空だが代表的な参考文献を一つ取り上げ、APA 用と MLA 用にそれぞれ整形する。

Element	APA (7th edition)	MLA (9th edition)
Article title	Sleep quality and academic performance among first-year students.	"Sleep Quality and Academic Performance among First-Year Students."
Journal name	Journal of Higher Education Research (title case, italicized)	Journal of Higher Education Research (headline style)
Full reference	Alvarez, M., & Kessler, R. (2022). Sleep quality and academic performance among first-year students. Journal of Higher Education Research, 58(3), 201-219.	Alvarez, Marisol, and Ryan Kessler. "Sleep Quality and Academic Performance among First-Year Students." Journal of Higher Education Research, vol. 58, no. 3, 2022, pp. 201-219.

雑誌名は二つの様式の間でほとんど変わらない。なぜなら、APA の title case と MLA の headline style は、この種の名称において主要語を同じように大文字化するからである。両者が視覚的に分かれるのは論文題目の部分であり、APA はそのほとんどすべての語を小文字にするのに対し、MLA はそのほとんどすべての語を大文字にする。

MLA は同じ大文字化の問題をどのように扱うか

MLAは、その規則をtitle caseとは呼びません。MLA独自の指針ではこれをheadline styleと呼び、次のように明確に定義しています。前置詞と一般的な等位接続詞を除くすべての語を大文字にすることです。APAとは異なり、MLAではこの一つの規則を題名とコンテナの題名の両方に適用し、引用対象の作品について別個のsentence case区分を設けません。

この規則には明示された限界があります。headline styleが適用されるのは英語の題名のみです。別の言語の題名は、MLA独自の指示に従って、その言語固有の大文字化規則に従います。英語の規則をそのまま移植するわけではありません。フランス語やドイツ語の資料は、MLAの参考文献一覧では、headline styleの英語題名が並んでいても、固有の大文字化パターンを保ちます。

実務でこれが誤る場面

最も一般的な誤りは一方向に起こります。著者は、APAの論文題名を書籍題名のように大文字化してしまいます。これは、引用以外の読解や作文の場面で人が実際に身につける大文字化の習慣が、そうさせるためです。修正は、いったん名称が分かればほとんど機械的です。論文題名を平叙文として読み、文が大文字にする語だけを大文字にし、それ以上はしません。

逆の誤りはそれほど多くありませんが、同じくらい目立ちます。上の論文題名が小文字だからという理由で雑誌名まで小文字にしてしまい、同じAPAの項目内でも二つの行が異なる規則に従うことを忘れてしまうのです。両方の誤りが混在した参考文献一覧は、どの規則が破られているのかを言えない読者にとっても、一貫性がないように見えます。

雑誌名を手作業で正しいtitle caseに直すには、minor-word exception listに照らして各語を一つずつ確認する必要があります。title case converterはそれを機械的に行うため、"of," "the" and "and" を小文字のままにすべきかを目視で判断するよりも、15語の雑誌名全体にわたって安定しています。

本文中引用には独自の規則があり、APA 7でet alをいつ使うかは、narrative against parentheticalの区別と並んで、別途扱われます。

大文字と小文字の分割を正しく行うことは、完成した参考文献エントリの一要素である。APAとMLAの違いをすでに理解している引用生成ツールは、その分割を句読点やインデントとともに自動的に適用するため、文頭以外を小文字にする例外の一覧を、締め切りのある状況で100件の参考文献リストを整形しながら執筆者が記憶しておく必要はない。